Criterios estadísticos, operativos y regulatorios bajo los cuales estructuramos el diseño muestral, el levantamiento en campo, el procesamiento de datos y la integración de la ficha técnica de cada estudio.
Principios
En Consultora Huasteca asumimos como compromiso de método que todo estudio documente de forma explícita sus objetivos de investigación, la población bajo estudio, el marco y diseño muestral empleados, el instrumento de recolección, las fechas y condiciones del levantamiento en campo y el procedimiento de procesamiento estadístico.
La validez de una encuesta depende de la correspondencia entre su diseño estadístico y su ejecución operativa. Por ello, cada reporte se entrega acompañado de una ficha técnica que permite conocer el alcance y los límites de inferencia de los resultados.
Población y marco
La población objetivo es el conjunto total de personas o unidades sobre el cual se busca realizar inferencias (por ejemplo, ciudadanía con credencial para votar residente en un municipio, o personas consumidoras de una categoría en una zona comercial).
El marco muestral es el listado o insumo cartográfico que permite identificar y seleccionar las unidades de la muestra. En México, los marcos habituales incluyen la cartografía electoral por secciones del INE, los marcos geoestadísticos de localidades y manzanas del INEGI, los listados de viviendas y los directorios de establecimientos.
La inferencia estadística se restringe estrictamente a las unidades cubiertas por el marco muestral. Cualquier sector de la población objetivo ausente del marco queda fuera del alcance inferencial del estudio, lo cual se declara en la ficha técnica correspondiente.
Diseño muestral
Los diseños muestrales se dividen en probabilísticos y no probabilísticos. En un diseño probabilístico, todas las unidades del marco tienen una probabilidad conocida y mayor que cero de ser seleccionadas mediante un mecanismo aleatorio; únicamente este esquema permite calcular de forma matemática el margen de error muestral y el nivel de confianza.
En los diseños no probabilísticos (como el muestreo por cuotas de edad y sexo o en puntos de afluencia), la selección depende de criterios operativos. Sus resultados describen el comportamiento de la muestra observada, pero no admiten el cálculo estricto de error muestral probabilístico.
Para estudios en vivienda en territorio municipal, distrital o estatal, el diseño habitual es polietápico, estratificado y por conglomerados. Primero se estratifican las secciones electorales o localidades según criterios geográficos o de urbanización, y en la primera etapa se seleccionan secciones (unidades primarias de muestreo) con probabilidad proporcional a su tamaño.
En etapas subsecuentes se seleccionan manzanas y viviendas de forma sistemática, y finalmente se elige a la persona entrevistada dentro del hogar mediante criterio aleatorio o tabla de selección. Cada ficha técnica declara con exactitud el diseño aplicado.
Muestra, confianza y error
El nivel de confianza expresa el grado de certidumbre estadística de que el intervalo estimado contenga el valor verdadero del parámetro poblacional. El estándar técnico es el 95 % de confianza, al cual corresponde un coeficiente normal z = 1.96.
El margen de error máximo implícito (e) para una proporción en diseños muestrales se determina mediante la expresión:
e = z · √( deff · p(1 − p) / n )
Donde n es el tamaño de muestra efectiva, p = 0.5 representa el supuesto de varianza máxima (caso más conservador) y deff es el efecto de diseño derivado de la conglomeración y estratificación (en muestreo aleatorio simple, deff = 1).
Muestreo aleatorio simple, 95 % de confianza, p = 0.5; referencia, no resultado de un estudio
Muestra (n)
Margen de error
400
±4.9 %
600
±4.0 %
800
±3.5 %
1,000
±3.1 %
1,200
±2.8 %
1,500
±2.5 %
El margen de error aplica a la muestra total; en desgloses por subgrupos (edad, zona o segmento), el tamaño de muestra es menor y el error aumenta. En diseños polietápicos por conglomerados, el margen se ajusta por la raíz cuadrada del efecto de diseño (deff).
No respuesta y ponderación
Durante el trabajo de campo se registran los contactos no exitosos (viviendas deshabitadas, ausencia temporal de residentes elegibles o negativas a responder el cuestionario) para calcular y reportar la tasa de rechazo o no respuesta general del estudio.
El protocolo de sustitución de unidades no contactadas y los factores de expansión o ponderación (por probabilidad de selección o calibración demográfica conforme a datos censales o de lista nominal) se definen en el protocolo específico de cada estudio y se detallan en su ficha técnica.
Levantamiento y calidad
La recolección de datos comprende la capacitación del personal encuestador sobre el manejo del cuestionario y las reglas de selección en campo, la supervisión directa de brigadas durante la jornada de levantamiento, la verificación de apego a las secciones o puntos muestrales asignados y la revisión de consistencia lógica de los registros capturados.
Los procedimientos específicos de supervisión, verificación en campo y validación de bases de datos se establecen por estudio según la modalidad de levantamiento contratada.
Procesamiento y reporte
Una vez concluida la validación de la base de datos, se calculan los estimadores puntuales (proporciones, medias o totales) junto con sus intervalos de confianza correspondientes. El procesamiento estadístico, la generación de tabulados y el software empleado se especifican en la documentación entregable de cada proyecto.
Normatividad
En materia de estudios de opinión y encuestas electorales en México, la actuación de quienes ordenan, realizan o publican estudios se rige por el siguiente marco normativo:
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, artículo 41, Base V, Apartado B: Otorga al Instituto Nacional Electoral (INE), para los procesos electorales federales y locales, la atribución de emitir las reglas, lineamientos y criterios en materia de resultados preliminares, encuestas o sondeos de opinión, observación electoral y conteos rápidos.
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales (LGIPE), artículo 213: Faculta al Consejo General del INE para emitir las reglas y criterios científicos que deben adoptar las personas físicas o morales que realicen encuestas o sondeos de opinión; prohíbe publicar o difundir resultados durante los tres días previos a la elección y hasta el cierre oficial de las casillas; y establece la obligación de presentar informes sobre los recursos aplicados y difundir la metodología utilizada.
Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales (LGIPE), artículo 251 (numerales 5, 6 y 7): Dispone que quien solicite u ordene la publicación de cualquier encuesta o sondeo sobre asuntos electorales debe entregar copia del estudio completo al Secretario Ejecutivo del INE (o del OPLE correspondiente en elecciones locales), reitera la prohibición de difusión en periodo de veda y remite a las sanciones aplicables en caso de incumplimiento.
Reglamento de Elecciones del INE, Libro Primero, Título I, Capítulo VII (artículos 132 a 148): Regula las encuestas por muestreo, sondeos de opinión, encuestas de salida y conteos rápidos no institucionales. En particular, el artículo 134 establece la veda de difusión durante los tres días previos a la jornada electoral y hasta la hora de cierre oficial de las casillas; y el artículo 136 fija la información metodológica y de identificación que debe contener toda publicación original de resultados, así como la obligación de entregar el estudio completo y la documentación técnica conforme al Anexo 3 dentro de los cinco días siguientes a su publicación.
Acuerdo INE/CG220/2014 y Anexo 3 del Reglamento de Elecciones: El Acuerdo INE/CG220/2014 estableció los lineamientos y criterios generales de carácter científico para encuestas por muestreo, encuestas de salida y conteos rápidos, cuyas disposiciones fueron sistematizadas e integradas de manera permanente en el Capítulo VII y en el Anexo 3 del Reglamento de Elecciones vigente.
Disposiciones del Organismo Público Local Electoral (OPLE): En procesos electorales locales, se observan los lineamientos, registros y procedimientos de entrega de estudios establecidos por el instituto electoral de la entidad federativa correspondiente, en coordinación con el INE.
Nota sobre cumplimiento electoral: Este sitio web no publica resultados de encuestas electorales. Toda difusión pública de preferencias electorales se sujeta a lo dispuesto por la LGIPE y el Reglamento de Elecciones del INE, respetando los periodos de veda electoral.
Ficha técnica
La siguiente plantilla muestra la estructura de campos metodológicos que integra Consultora Huasteca en sus reportes. Puede imprimirse o exportarse a PDF desde el navegador.
Estructura de ficha técnica metodológica — Consultora Huasteca
Rubro metodológico
Especificación del estudio (plantilla en blanco)
1. Patrocinador u ordenante
[Nombre completo, denominación o razón social de la persona física o moral que patrocinó, solicitó, ordenó o pagó el estudio y su publicación]
2. Quién realizó el estudio
Consultora Huasteca [Nombre completo o denominación social de quien llevó a cabo el diseño y levantamiento]
3. Objetivos del estudio
[Definición precisa de las variables o fenómenos bajo medición]
4. Fechas de levantamiento
[Día, mes y año de inicio y conclusión de la recolección de datos en campo]
5. Población objetivo
[Conjunto de personas o unidades objeto de inferencia y ámbito geográfico cubierto]
6. Marco muestral
[Fuente cartográfica, listado o directorio utilizado para seleccionar la muestra y su cobertura]
7. Diseño muestral
[Carácter probabilístico o no probabilístico; etapas de muestreo, estratificación, conglomerados, procedimiento de selección de unidades y método de estimación y ponderación]
8. Tamaño y forma de obtención de la muestra
[Número total de entrevistas efectivas concluidas y distribución por estratos o etapas]
9. Nivel de confianza y margen de error máximo implícito
[Nivel de confianza expresado en porcentaje y margen de error máximo calculado conforme al diseño muestral y efecto de diseño]
10. Método de recolección
[Técnica de entrevista empleada: cara a cara en vivienda, punto de afluencia u otra modalidad declarada, indicando dispositivo o soporte]
11. Instrumento o cuestionario
[Fraseo y texto exacto de las preguntas cuyos resultados se reportan o publican, y orden de aplicación]
12. Tasa de rechazo o no respuesta
[Tasa general de rechazo y no respuesta registrada en el operativo de campo y método de manejo o sustitución]
13. Forma de procesamiento y software utilizado
[Procedimiento de captura, validación, estimación estadística y programas informáticos empleados]
14. Costo del estudio y fuente de financiamiento
[Monto facturado, recursos aplicados y origen del financiamiento conforme a los requerimientos del informe ante la autoridad electoral]
15. Contacto para consultas
consultorahuasteca@gmail.com
Contenido estructurado conforme al artículo 136 del Reglamento de Elecciones del INE, su Anexo 3 y los criterios de carácter científico aplicables.
